国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》
自2022年10月1日起施行
国务院国资委官网发布《假冒中央企业名单（第二批）》
翁杰明出席中央企业合规管理工作推进会并讲话
9月13日，国资委召开中央企业合规管理工作推进会，国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话。翁杰明强调，合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是新形势下持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要，是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”，将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位；把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好“三张清单”，确保风险防范到位；将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到位；把强化子企业合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态监测，确保要求落实到位。
（来源：国务院国有资产管理委员会）
2022年9月16日，最高人民检察院检察长张军表示，要加强涉案上市公司企业合规制度的适用研究，深化资本市场涉案企业合规工作，切实推动涉案上市公司提升治理能力和水平。
去年9月，最高人民检察院驻中国证监会检察室成立。临近驻会检察室“上市”一周年，今天，最高检、中国证监会领导和有关部门负责人齐聚一堂，总结、会商、研讨进一步深化资本市场执法司法协作，签署《关于建立健全资本市场行政执法与检察履职衔接协作机制的意见》（下称《协作意见》）。最高检党组书记、检察长张军，中国证监会党委书记、主席易会满出席签署仪式并讲话。易会满主持签署仪式并与最高检党组副书记、副检察长应勇签署《协作意见》。
“推进资本市场稳定健康发展，对于维护经济金融安全至关重要。要‘从政治上看’以检察履职推动资本市场高质量发展这项工作，不断做深做实！”张军表示，签署《协作意见》标志着检察机关与证监会系统的执法司法协作达到了新的高度。
围绕巩固深化驻会检察室工作成效，协同证监部门落实好《协作意见》，张军提要求，深化执法司法协作，共同助力资本市场依法监管。要加强“行刑衔接”，常态化做实行政执法与刑事司法双向衔接机制。要加强信息共享，深化执法司法协作效果，既要注重发挥刑事司法优势，也要积极借助证券期货监管机构的专业知识、技术支持，提高跨部门协同办案、联动办案能力水平，确保案件办理政治效果、社会效果、法律效果相统一。坚持抓前端、治未病，共同做实做细证券违法犯罪诉源治理，要加强涉案上市公司企业合规制度的适用研究，深化资本市场涉案企业合规工作，结合案件办理，会同证券期货监管机构，科学确定涉案上市公司企业合规的主体范围、案件类型，做实督促整改、效果评估，切实推动涉案上市公司提升治理能力和水平。加强专业化建设，共同提升队伍素质能力。
易会满首先介绍了资本市场运行的总体情况。他强调，依法从严打击证券违法活动、有效维护市场秩序依然任重道远，加强与司法机关的协作配合十分必要。证监会将完善证券执法司法体制机制，持续“零容忍”打击证券违法活动，共同维护好市场“三公”秩序，保护投资者合法权益，为党的二十大的胜利召开创造良好市场环境。
此前，在最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开的新闻发布会上，最高检第四检察厅厅长、最高检驻中国证监会检察室主任张晓津介绍，2021年至今年6月，全国检察机关共起诉各类证券犯罪376人。办理了一批有重大社会影响的财务造假、操纵市场、内幕交易等重点领域案件，形成打击证券犯罪的高压态势。其中，今年1-6月起诉147人，同比上升93.4%。张晓津表示，最高检还完善了证券案件检察办理体制机制，加强司法规范化，依法保护投资者权益，重视诉源治理，加强行政司法沟通协作，共同构建执法司法合力。
涉案企业合规改革是一个立足执法司法工作实际，有利于经济稳定并且发力靠前的政策导向性举措。开展涉案企业合规改革试点，要求办理涉企刑事案件要落实好“少捕慎诉慎押”刑事司法政策，同时督促涉案企业作出合规承诺、积极整改，举一反三、堵漏建制，促进合规守法经营，直接的目的是防止办案简单化，垮掉一个企业、失业一批职工；更高的目标是通过办好每一个案件，促进企业乃至行业规范发展。
2020年3月，检察机关在落实少捕慎诉慎押刑事司法政策的同时，开展企业合规第一期试点。2021年3月扩大试点范围，在10个省份、61个市级检察院、381个基层检察院开展第二期试点，共办理涉企业合规案件600余件。今年3月，全国检察机关全面推开涉案企业合规改革试点，截至今年7月上旬共办理企业合规案件2382件。
（来源：新京报）