前言
近日，深圳市人民检察院发布了《深圳市检察机关企业合规典型案例（第二批）》，评选出7个企业合规典型案例。该批案例涉及面广、内容丰富，立足于正面指引，以适用第三方评估机制为重点，着力反映企业合规流程、第三方机制的启动与运行、合规整改效果、检察机关的主导作用以及典型意义等，具有典型性、示范性和创新性。其中，由广东嘉得信律师事务所合规团队（以下简称“我们”）承办的深圳市钻石行业刑事合规整改案成功入选该批企业合规典型案例。
项目情况
2021年，深圳市检察机关在办理海关总署“国门利剑2020”专项行动中查处的系列钻石走私案过程中发现钻石走私在深圳钻石行业具有一定普遍性，走私成因在一定程度上也具有共性。为促进行业健康合规发展，有效预防违法犯罪，营造法治化营商环境，深圳市人民检察院委托罗湖区人民检察院对全市钻石行业积极开展行业合规整改探索，敦促深圳市黄金珠宝首饰行业协会（以下简称“行业协会”）推动行业合规整改，引导行业生态健康发展。
2021年8月，行业协会正式聘请我们作为合规法律顾问，协助其开展本次行业合规整改工作。我们就本项目向行业协会提供了全流程合规法律服务，对行业合规建设提供专业意见，帮助行业协会进行合规尽职调查，制定反走私合规计划，搭建行业合规组织架构，完善行业内部合规制度，开展合规文化建设。经过为期近一年的行业合规整改，钻石行业形成合规治理规范，钻石企业合规管理能力有效提升，主动合规意识显著增强，行业整体业务规模强势增长，上海钻石交易所进口的钻石货值创历史新高。
入选意义
该案入选典型案例，意义在于积极创新、勇于探索，旨在形成行业合规样本，为行业合规监督评估机制开拓思路，推进行业合规综合治理，是深圳检察机关充分发挥检察职能优势的重要体现。同时，我们作为合规法律顾问，深度参与了该案的办理，入选典型案例是对我们在企业合规领域专业度的高度肯定，我们的办案经验也能够为本市律师提供合规法律服务时予以借鉴，有助于提高律师专业服务水平和能力。