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合规研究院║资讯·2023年2月速递

发布时间:2023-03-07

《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则2023年2月17日公布并施行

 

2023年2月1日,全面实行股票发行注册制改革正式启动。《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见,现已经2023年2月17日中国证券监督管理委员会2023年第2次委务会议审议通过并予以公布,自公布之日起施行。这标志着经过4年试点后,股票发行注册制将正式在全市场推开。证监会同时明确全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排:全面实行注册制主要规则发布之日起,证监会终止主板在审企业首次公开发行股票、再融资、并购重组审核,并将相关在审企业审核顺序和审核资料转交易所。
(来源:证监会官网)
 

试点恢复旅行社出境团队旅游,首批包括新马泰等20国

文化和旅游部办公厅发布《关于试点恢复旅行社经营中国公民赴有关国家出境团队旅游业务的通知》。《通知》明确2023年2月6日起,试点恢复全国旅行社及在线旅游企业经营中国公民赴有关国家出境团队旅游和“机票+酒店”业务。国家名单为:泰国、印度尼西亚、柬埔寨、马尔代夫、斯里兰卡、菲律宾、马来西亚、新加坡、老挝、阿联酋、埃及、肯尼亚、南非、俄罗斯、瑞士、匈牙利、新西兰、斐济、古巴、阿根廷。
(来源:文化和旅游部官网)
 

新修订的《烈士安葬办法》2月1日起施行

新修订的《烈士安葬办法》着力解决烈士送迎和安葬仪式不够规范、程序不够倒全等问题,对烈士安葬程序、仪式环节、服务管理等方面作出了详细规定。
(来源:退役军人事务部官网)
 

《药品行政执法与刑事司法衔接工作办法》2月1日起施行

为进一步健全药品行政执法与刑事司法衔接工作机制加大对药品领域违法犯罪行为的打击力度,国家药监后等五部门发布《药品行政执法与刑事司法衔接工作办法》,2月1日起施行。
(来源:国家药品监督管理局官网)
 

国家标准《旅游民宿基本要求与等级划分》2月1日起施行

《旅游民宿基本要求与等级划分》标准规定了旅游民宿经营管理的总体要求将旅游民宿等级由高到低划分为甲、乙、丙三级,实行动态管理。
(来源:国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会)
 

《地面无线电台(站)管理规定》2月1日起施行

《地面无线电台(站)管理规定》明确值用地面无线电台(站) 的单位和个人应当遵守的相关行规范,包括不得故意收发无线电台执照许可事项之外的无线电信号等。
(来源:工业和信息化部官网)
 

中国人民银行、中国证券监督管理委员会、广东省人民政府等:《关于金融支持横琴粤澳深度合作区建设的意见》

为全面贯彻落实“一国两制”方针,深化落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《横琴粤澳深度合作区建设总体方案》相关重要战略部署,推动横琴粤澳深度合作区金融改革创新和对外合作开放,便利澳门居民生活就业,支持澳门经济适度多元发展,经国务院同意,中国人民银行、中国证券监督管理委员会、广东省人民政府等于2023年2月17日联合提出《关于金融支持横琴粤澳深度合作区建设的意见》。

 

(来源:中国人民银行官网)

 

罕见巨额罚单!银保监会出手,建行被罚没1.99亿,多达38项违规!这四家银行也“栽了”

2月17日,银保监会官网发布消息显示,中国银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为。       
同日,银保监会官网更新19份行政处罚信息公开表,共涉及中国建设银行、中国民生银行、渣打银行(中国)、中国银行、渤海银行5家银行,作出处罚决定的日期均为2023年2月16日。   
而从处罚事由和金额上看,监管此次罚单事由之多、金额之巨,系近年罕见:建行因38项重大违法违规事项,被合计罚没1.99亿元,其中总行7341.56万元,分支机构1.255亿元。       
此外,中国民生银行合计被罚没8972.462万元,渣打银行(中国)合计罚没4965.94万元,中国银行合计被罚3280万元,渤海银行合计被罚1660万元。一日之间,5家银行合计被罚没金额高达3.88亿元。
(来源:微信公众号“中国基金报”)
 

工信部通报46款侵权应用及SDK,超六成存在强制索权问题

据2月8日消息,工业和信息化部(下称“工信部”)组织第三方检测机构对生活服务类App及SDK进行检查,发现共有46款App及SDK存在侵害用户权益行为,其中包括墨迹天气极速版(8.0102.02)、掌上公交(6.9.0)等常见App。工信部要求上述App及SDK在2月15日前完成整改落实工作,否则其将依法依规组织开展相关处置工作。

通报显示,在46款侵权App及SDK中,有28款存在“App强制、频繁、过度索取权限”的问题,占比约60.9%,如本地出行(5.3.1)、卢米埃影城(3.4.0)、鱼眼(1.2.0)等;11款存在“违规收集个人信息”的问题,包括同桌100(3.3.9)、直播地球(5.5.6)、趣满满(3.4.3)等,占比约23.9%;6款存在“超范围收集个人信息”的问题, 如小初高同步课堂(3.6.0)、空铁管家(5.3.5.6)等。
此外,还有掌上公交(6.9.0)、消灭星星全新版(6.4.5)等5款App及SDK存在“违规互联网弹窗信息推送服务”的问题;各有3款分别存在“应用分发平台上的APP信息明示不到位”和“收集个人信息明示、告知不到位”的问题。
(来源:南方都市报APP • 隐私护卫队课题组)

国家邮政局:严厉打击泄露、买卖用户个人信息,完善企业信息安全保护责任制

2023年2月6日,国家邮政局召开局长办公会,审议并原则通过国家邮政局2023年重点工作和2023年邮政快递业更贴近民生七件实事(送审稿)、《寄递服务用户个人信息安全管理规定(送审稿)》等,会议强调,邮政快递领域用户个人信息保护事关国家安全、公共安全和人民群众生命财产安全。
修订《寄递服务用户个人信息安全管理规定》,既是贯彻落实党中央、国务院有关决策部署的实际举措,也是应对当前邮政快递领域个人信息安全面临严峻形势的必然要求。要会同有关部门依法严厉打击泄露、买卖寄递服务用户个人信息等行为,落实好邮政管理部门监管责任,督促寄递企业加强网络安全数据安全和个人信息保护工作。要认真组织抓好规定宣贯落实,健全完善企业信息安全保护责任制,积极推进有效技术手段应用,强化个人信息安全实时监测能力,严密防范和遏制重大安全风险、事件发生。
(来源:国家邮政局微信公众号)
 

不可靠实体清单工作机制关于将洛克希德·马丁公司、雷神导弹与防务公司列入不可靠实体清单的公告

2023年2月16日商务部安全与管制局发布不可靠实体清单工作机制公告〔2023〕1号,决定将参与对台湾地区军售的洛克希德·马丁公司(Lockheed Martin Corporation)、雷神导弹与防务公司(Raytheon Missiles & Defense)列入不可靠实体清单,并采取以下处理措施:
一、禁止上述企业从事与中国有关的进出口活动;
二、禁止上述企业在中国境内新增投资;
三、禁止上述企业高级管理人员入境;
四、不批准并取消上述企业高级管理人员在中国境内工作许可、停留以及居留资格;
五、对上述企业分别处以罚款,金额为《不可靠实体清单规定》实施以来各企业对台军售合同金额的两倍。上述企业应当自本公告公布之日起15日内,按照相关法律法规办理缴款。若逾期不履行本决定,不可靠实体清单工作机制将依法采取加处罚款等措施。
本公告未尽事宜,按《不可靠实体清单规定》执行。
(来源:商务部安全与管制局)

 

全国首例!一游戏代练平台被叫停!

近日,上海浦东法院对某科技公司,诉某代练公司的不正当竞争案作出一审判决,判令该公司立即停止不正当竞争行为。这也是全国首例,基于未成年人“防沉迷”的商业代练行为作出的案件判决。
原告某科技公司在其服务协议中规定,不得将游戏账号做代练代打等商业性使用。而被告某代练公司所运营代练平台,游戏玩家可以借用他人游戏账号进行商业化代练并赚取费用。除了不正当竞争,商业代练平台对未成年人“防沉迷”机制的破坏,也是本案的争议焦点。法官认为,在事实查明的时候发现,未成年人可以在任何时间段使用成年人的身份证去进行代练,可以不受任何时间和条件的限制,极大增加了未成年人沉迷游戏的风险。上海浦东法院对本案作出一审判决,判令被告立即停止不正当竞争行为,并赔偿经济损失及维权合理开支共98.5万元。判决后双方均未上诉,目前判决已生效。
(来源:央视财经)
 

全国首个企业合规协会成立!

2月26日,在深圳市司法局、民政局、社会组织管理局的指导和支持下,由深圳70多家知名企业、专业机构和80位合规专业人员联合发起的深圳市企业合规协会即将成立,这将是国内首家企业合规协会。
该协会会员单位既有深投控、国信证券、深圳交易咨询集团、中兴、腾讯、丰巢、欣旺达等大型国企、民企,还包括深圳大学、深圳市前海一带一路联合会、深圳市鹏城法律合规研究院、深圳国立商事认证中心、联洲国际信用评级有限公司、深圳市标准技术研究院等高校、研究机构、专业机构。
(来源:深圳大学合规研究院公众号)
 

GoodRx与Google和Facebook共享健康数据,被罚150万美元

美国联邦贸易委员会周三指控药品费用和远程医疗平台GoodRx 与谷歌和 Facebook 等第三方共享消费者的个人健康信息。
根据 FTC 的投诉,GoodRx 出于广告目的提供了有关其用户的处方药和健康状况的信息,例如根据用户之前购买的药物在 Facebook 上针对用户投放与健康相关的广告。
GoodRx 同意支付 150 万美元的罚款来了结此案,但承认没有任何不当行为。除了付款之外,美国联邦贸易委员会表示,其拟议的法院命令将永久禁止 GoodRx 共享广告健康数据,在出于其他目的与第三方共享信息之前需要用户同意,指示第三方删除以前共享的数据,限制 GoodRx 的期限可以保留患者信息并迫使公司制定隐私保护计划。
(来源:ACCESSPATH)
 

欧盟拟调查亚马逊17亿美元收购iRobot的交易

英国《金融时报》2月15日消息,欧盟计划调查亚马逊以17亿美元收购自动吸尘器Roomba制造商iRobot的交易。
据悉,欧盟监管机构已联系亚马逊,对Roomba在家中移动时的拍照能力提出疑问。在美国联邦贸易委员会(FTC)审查同一交易及其对亚马逊市场力量的影响之后,欧盟可能也会展开自己的调查。
(来源:界面新闻)

 

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