2023年10月16日，深圳市小贷行业合规试点工作专家指导座谈会于广东嘉得信律师事务所召开。
本次会议由市小贷行业党委副书记、协会常务副秘书长熊朝晖主持，市司法局法治促进服务中心主任 周剑君、市司法局法治促进服务中心副主任 刘猛、市人民检察院第二检察部副主任 马绍峰、中国银行深圳市分行资深合规专家 刘清香、深圳市投资控股有限公司法律与风险管理部 （合规管理中心）部长 张满华、市新兴金融行业党委副书记兼纪委书记、市小贷行业协会荣誉会长 王泽云、市小贷行业党委副书记、协会常务副秘书长 熊朝晖、市小贷行业党委委员、协会副秘书长 魏大田、市企业合规协会副会长、市小贷行业廉洁合规委员会委员、广东嘉得信律师事务所主任 闵齐双、广东嘉得信企业合规研究院副院长孙朕、市地方金融监督管理局、市新兴金融行业代表、国家金融监督管理总局深圳监管局普惠金融处代表等专家、领导、代表参加本次会议。
会议伊始，熊朝晖副书记热烈欢迎各位专家、各位领导莅临参加本次会议，为了便于沟通交流，熊朝晖副书记与会一一介绍各专家及其相关领域、各领导及其相关单位，并向全体参会领导及专家代表介绍市小贷行业廉洁合规体系建设试点工作情况：以合规为目标，党委为主体，廉洁开展小贷行业合规试点工作，选取6家单位先行先试，分批、分阶段启动小贷行业合规试点工作。当前小贷行业合规试点工作正在有序推进，已形成多项合规成果，合规体系建设执行细节正在逐步完善，阶段目标也逐渐清晰明朗。
广东嘉得信律师事务所主任闵齐双与会介绍《关于开展深圳市小额贷款行业廉洁合规体系建设试点单位阶段性评估验收的工作方案》，并强调重点工作：一、成立合规试点单位验收工作专班；二、明确工作原则，有序开展工作；三、确保验收工作顺利完成；四、确认工作职责，提高执行效率；五、按照评估验收内容，扎实开展评估验收工作；六、确保评估验收工作可执行；七、以点带面，全面推广合规建设工作经验。
各专家代表及各单位领导针对小额贷行业廉洁合规体系建设试点工作情况、《关于开展深圳市小额贷款行业廉洁合规体系建设试点单位阶段性评估验收的工作方案》内容展开讨论。
中国银行深圳市分行资深合规专家 刘清香发表观点：在进行小额贷行业廉洁合规体系建设试点工作时，需注意评估验收相关工作发展规划，确保评估工作的内容全面，具有行业或相关领域的可参考性。
深圳市投资控股有限公司法律与风险管理部 （合规管理中心）部长 张满华发表观点：整体工作方案、推进办法、执行规则清晰明确有条有理，非常规范，可实操性较强，期待后续工作成果展示。
市人民检察院第二检察部副主任 马绍峰发表观点：各位代表和领导的意见和建议都很专业，合法合规是服务实体经济的必要手段，也是推动小贷行业走向标准化、规范化、国际化的重要举措，可以在试点工作推进过程中，进一步增设行业违法乱纪典型案例参考，警示行业合法合规发展业务的重要性和必要性。
市司法局法治促进服务中心副主任刘猛发表观点：在推进小额贷款行业廉洁合规体系建设试点单位的工作中，评估验收标准至关重要，可考虑结合深圳市地方标准《企业合规管理体系》，根据行业、责任、重点风险等进行全面分析，确保小额贷款行业廉洁合规体系建设试点工作可满足系统性评估、收集相关资料、汇总经典案例、规范验收标准等工作需要。
市地方金融监督管理局、市新兴金融行业代表、国家金融监督管理总局深圳监管局普惠金融处代表也纷纷发表意见。
市司法局法治促进服务中心主任周剑君总结发言：一是针对小贷行业合规建设提出三个特别，包括工作启动特别早、工作特别扎实、工作成效特别显著；二是对于小贷行业合规建设提出三个强化，包括强化总结推广、强化服务企业、强化人才建设。本次小额贷行业廉洁合规体系试点工作的有序推进，不仅可以加快推行名称统一、标准统一等规范化体系建设；还可以在试点工作推进的过程中，让小额贷行业合规发展为具有“指标可量化、清单可自查、标准可视化”的典型案例，为深圳打造企业合规示范区做好表率，为全国企业合规建设做好示范！
市新兴金融行业党委副书记兼纪委书记、市小贷行业协会荣誉会长 王泽云总结发言：小额贷款行业属于新兴行业，发展较快，成立行业合规体系建设试点工作至今为止已历时1年多，今日看到行业合规体系搭建及工作成果展示，我倍感欣慰。希望各专家、领导在后续的相关工作推进中，注重行业合规体系建设的习惯性、普适性、适用性，要让企业合规体系建设具有灵活便捷性，积极探索更多行业合规发展的可能性，强化各部门、各组织、各机构有序加入并贯彻落实行业、企业合规体系建设中来，以此实现行业的高质量发展。
最后，通过本次深圳小贷行业合规试点工作专家指导座谈会，让小贷行业在企业合规建设工作的推动下，打造出深圳、乃至全国的优秀行业企业合规体系建设标兵，促进我国企业高质量发展，带动各行各业积极搭建企业合规专属体系，为建设法制化营商环境作出贡献。
