近日，由深圳市人民检察院统一办理的深圳市钻石行业反走私系列案及罗湖区人民检察院具体落实、推进该系列案企业合规的专项工作正有序推进。深圳市黄金珠宝首饰行业协会（以下简称“行业协会”）作为服务于钻石行业的组织单位，特聘请广东嘉得信律师事务所（以下简称“嘉得信”）作为深圳市钻石行业刑事合规整改项目的合规顾问律所，嘉得信组建了一支包括闵齐双主任和王佳斌执行主任在内的9人专项工作小组，为此次深圳市钻石行业刑事合规整改工作提供专项合规法律服务。这是自嘉得信企业合规研究院成立以来，所承接的规模最大、标准最高、情况最复杂的合规业务。
项目背景
2020年9月，在海关总署“国门利剑2020”专项行动的统一部署下，深圳、上海、温州等地海关开展同步行动，对钻石走私进行打击，深圳海关亦对钻石走私违法犯罪行为开展专项治理活动。案件进入检察环节后，深圳市人民检察院在办案过程中发现钻石走私在深圳钻石行业具有一定普遍性，走私成因在一定程度上也具有共性，为促进行业健康合规发展，有效预防违法犯罪，营造法治化营商环境，特委托罗湖区人民检察院对钻石行业及其企业合规整改情况进行考察及验收，并由行业协会就深圳市钻石走私问题具体开展专项合规整改工作。
项目进展
嘉得信接受行业协会委托后，通过对国家宏观政策、产业政策以及行业法律的分析研究，明确钻石行业的外部环境，同时针对行业协会及行业内企业执行合规义务和人员落实合规责任的情况开展合规尽职调查，整理调研问题清单，分析钻石行业内部环境。在此基础上，通过识别、分析与评价行业现存合规风险，结合深圳市钻石行业实际，制定了行业合规整改合规计划。
嘉得信走访各企业进行尽职调查
1. 关于深圳市钻石行业刑事合规整改项目之合规计划
2. 关于深圳市钻石行业刑事合规整改项目之合规培训计划
3. 合规培训意见反馈表
4. 深圳市钻石行业企业合规体系评估调研问题清单
5. 关于深圳市钻石行业刑事合规整改项目之法律尽职调查报告
6. 深圳市钻石行业合规管理体系建设指南—框架
7.关于深圳市钻石行业刑事合规整改项目之尽职调查材料清单—深圳市某某某珠宝有限公司（共四家参与个案合规整改钻石企业）
8.关于深圳市钻石行业刑事合规整改项目之深圳市某某珠宝有限公司合规风险识别及整改建议一（共四家参与个案合规整改钻石企业）
嘉得信走访各企业进行尽职调查
律师评述
近年来，中国政府高度重视企业合规建设问题，习近平总书记在“一带一路”5周年座谈会上强调，“要规范企业投资经营行为，合法合规经营”，李克强总理指出，“强化合规经营意识应是企业走出去的前提”，党中央领导从服务对外开放大局等各方面对企业合规做出的一系列重要论述，为各地推进企业合规建设提供了根本遵循。2021年8月10日，深圳市司法局发布《关于推进城市合规体系建设的指导意见（征求意见稿）》，该指导意见明确指出，要坚持政府部门、企业、社会组织、公民合规一体推进的思路，全面推进城市治理体系和治理能力现代化。当前，合规作为企业自觉履行义务的管理方式，已经成为企业可持续发展的基石，企业作为城市合规体系建设中的重要主体之一，应当自觉开展自身合规建设，促进经济高质量发展。企业合规作为一种软实力，它不仅是国家法律层面的要求，也是企业自身发展内在的需要，还是企业现代管理、现代治理体系和能力的具体表现。无论是西门子公司腐败案件，还是中兴通讯公司遭受美国制裁，这些都是合规历史上惨痛的教科书，它在告诫我们，忽视合规会让企业寸步难行，重视合规则能确保企业可持续发展。企业合规在实现企业自我监管、实现商业利益、提高社会责任、提升员工道德标准等企业可持续发展方面具有积极作用，同时企业合规作为行政执法和刑事追究激励机制亦具有重要价值。
专项小组工作推进会议
此次深圳市钻石行业刑事合规整改项目的有序推进，主要得益于以下几点原因：第一，根据最高检等九部委联合印发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》、深圳市检察院等九部门印发的《企业合规第三方监督评估机制管委会及第三方监控人管理暂行规定》以及深圳市检察院印发的《深圳市检察机关企业合规工作实施办法（试行）》等法律法规，依法推进企业合规改革试点工作，开展企业刑事合规具备了法律条件。第二，得益于深圳市区两级检察机关全部纳入试点工作单位，检察机关对于涉罪企业合规治理的介入既契合刑事合规的国内外发展趋势，亦符合检察机关积极参与社会治理的重大政治角色定位，能够充分彰显检察机关依法保护市场主体的功能实效，体现检察机关在刑事诉讼中的主导责任，有力拓展了检察机关参与社会治理的深度。第三，深圳市黄金珠宝首饰行业协会作为服务于深圳钻石行业的重要职能组织，在接收到检察机关开展行业内企业合规整改工作的通知后，指定专人负责，召开专项工作会议，组织培训宣讲，听取涉案企业心声，协助专班工作组实施各项工作，充分发挥了协会的服务职能和引导作用。第四，涉案各企业参与合规整改意愿强烈、配合度高，涉案企业通过完善治理结构、堵塞制度漏洞、健全内部监管等合规建设，不仅因实施犯罪付出了应有代价，又实际上获得了自我改善的机会，从而有助于企业全面恢复正常生产经营秩序，有效消除法律风险。我们相信，在各方参与主体的不懈努力下，深圳市钻石行业刑事合规整改工作最终一定会取得良好的成效，探索出一套行业合规建设的“深圳样本”。
深圳市钻石行业反走私专项合规宣讲会第一期
最后，嘉得信十分荣幸能够作为合规顾问律所参与该项刑事合规整改工作，嘉得信在企业合规管理方面具有丰富的实操经验，曾办理过多家重点企业的合规整改项目，能够帮助企业识别、分析与评估面临的的各项合规风险，并结合企业实际建立行之有效的合规管理体系，最终助力企业行稳致远。
嘉得信企业合规研究院介绍
随着嘉得信企业合规业务量逐渐增加，考虑专业化道路发展需要，遂于2021年6月17日成立了嘉得信企业合规研究院。研究院从合规业务思维创新、理论创新、管理创新、平台创新出发，着力构建服务企业经营管理、风险防范为轴心的大合规体系，实行以面向政府、事业单位、企业、社会组织“四位一体服务”的发展模式，致力于打造企业合规的理论研究高地、实务操作基地、政企决策智库和宣传交流平台。研究院现有院长1名，执行院长1名，副院长6名，委员14名。业务领域主要涉及：银行合规、非银行金融机构合规、地方金融机构合规、公司治理合规、刑事合规、反腐败反商业贿赂合规、反垄断合规、反洗钱合规、知识产权与商业秘密合规、网络安全与数据合规、房地产与建筑工程合规、环境保护与安全合规等。